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Jul 24, 2024

マサチューセッツ州

ボストン – スイスの資産管理会社の創設者兼経営者が本日、ボストンの連邦裁判所で、150ドル以上を生み出した大規模な世界的証券詐欺計画に関与した罪で有罪判決を受けた。

ボストン – スイスの資産管理会社の創設者兼経営者が本日、ボストンの連邦裁判所で、1億5,000万ドル以上の違法収益を生み出した大規模な世界的証券詐欺計画に関与した罪で有罪判決を受けた。

ロジャー・ノックス被告（53歳）は、連邦地方裁判所のナサニエル・M・ゴートン判事から懲役36か月の判決を受けた。 ノックスはまた、10,909,709ドルの没収と、後日決定される金額の賠償金の支払いも命じられた。 2020年1月、ノックスは証券詐欺と証券詐欺の共謀で有罪を認めた。

「違法なポンプ・アンド・ダンプ計画は、数え切れないほどの罪のない投資家に経済的困難を引き起こし、資本市場の健全性を損ないます。 少なくとも6年間、ノックス氏は1億5,000万ドル以上の不法利益を生み出した驚異的な証券詐欺計画の実行を支援し、そのうち500万ドルは最終的にノックス氏の私腹に入った」と米国検事代理のジョシュア・S・レヴィは述べた。 「私たちの事務所は、FBIやSECを含む連邦パートナーと協力して、ノックス氏のような詐欺師を特定し、責任を追及することに全力で取り組んでいます。」

「ロジャー・ノックスは、1億5,000万ドル以上の違法収益を生み出した大規模な世界的証券詐欺計画の重要な参加者でした。 今日の判決は、彼や他の人々が知らず知らずのうちに被害者に与えた重大な経済的および精神的損害を補うことはできませんが、同様の計画から利益を得ようとしているかもしれない人々にメッセージを送ります。あなたが直面する罰則は重いので、よく考えてください。 」と連邦捜査局ボストン局担当特別捜査官ジョディ・コーエン氏は語った。 「市場操作者は、公正な投資家に対して違法に競争の場を傾け、市場の信頼を損なう詐欺師を根絶してきた実績がFBIにはあることを知っておくべきだ。」

ノックス氏は他の企業とともに、スイスに拠点を置くシルバートンという資産管理会社を運営しており、後にウィンターキャップ社に改名した。 このビジネスを通じて、ノックスは、第三者が正式に所有する指名事業体を通じて秘密裏に株を所有していた非公開のコントロールグループに代わって、大量のマイクロキャップ証券を販売することで、ポンプアンドダンプスキームの促進を支援しました。 連邦証券法に基づく開示義務や売却制限を回避するために、候補者らは通常、発行体の発行済み株式総量の５％未満のブロックで株式を保有していた。 株式に対する投資家の需要を引き出すために、非公開の統制グループは同時にプロモーションキャンペーンを組織し、株式の価格と取引高を人為的につり上げた。 その後ノックスは、資金源と性質を偽装した複雑な送金システムを通じて、ポンプ・アンド・ダンプの収益（わずか2016年から2018年の間に総額1億3,700万ドル以上）を米国および世界中の共謀者に注ぎ込んだ。 。

ポンプ・アンド・ダンプの一環としてノックスの会社を通じて取引された有価証券の例には以下が含まれる: Environmental Packaging Technologies, Inc. (EPTI)、ノックスはこれをモリー・トービン、ミラン・パテル、マシュー・レドヴィナを含む対照グループのために取引し、結果として約 1.5 ドルを獲得した。 100万ドルの不法収益。 Garmatex Holdings, Ltd. (GRMX) と OneLife Technologies Corp. (OLMM)。ノックスはルイス・カリーロが関与したとされるコントロールグループと取引し、それぞれ約 500 万ドルの違法収益を得た。 ノックスは、マイク・フェルドハウスが関与したとされる対照グループと取引し、1,700万ドル以上の違法収益を生み出した。

米国はすでに、米国、カナダ、マルタ、モーリシャス、アラブ首長国連邦、英国にある銀行口座や証券口座から、ノックスからの没収額約900万ドルと多数の有価証券を回収し、没収している。 。 本日、地方裁判所はまた、スイスにあるいくつかの銀行口座の没収を命じた。